证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-027
转债代码：118040 债券简称：宏微转债
江苏宏微科技股份有限公司
对于“宏微转债”展望触发转股价钱向下修正条件的
提醒性公告
本公司董事会及整体董事保证本公告现实不存在职何失误记录、误导性述说
或者紧要遗漏，并对其现实的真正性、准确性和好意思满性照章承担法律背负。
迫切现实提醒：
● 转股价钱：40.00 元/股
● 转股的起止日历：自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日
● 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 3 月 22
日至 2024 年 4 月 8 日已有 10 个来回日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即
公司债券召募发挥书》
（以下简称《召募发挥书》）中章程的转股价钱向下修正条
件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正
转股价钱，并实时履行信息表现义务。
把柄《上海证券来回所上市公司自律监管设备第 12 号——可调节公司债券》
的洽商章程，公司可能触发可调节公司债券转股价钱向下修正条件的干系情况公
告如下：
一、可调节公司债券刊行上市八成
把柄中国证券监督经管委员会出具的《对于答允江苏宏微科技股份有限公司
向不特定对象刊行可调节公司债券注册的批复》
（证监许可[2023]1092 号），公司
于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象刊行可调节公司债券 430.00 万张，每张面值
为东说念主民币 100.00 元，本次刊行召募资金总数为 43,000.00 万元。可调节公司债券
期限为自愿行之日起六年。
经上海证券来回所“自律监管决定书（〔2023〕183 号）”文答允，公司 43,000.00
万元可调节公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券来回所挂牌来回，债券
简称“宏微转债”，债券代码“118040”。
把柄干系章程及《召募发挥书》的商定，公司本次刊行的“宏微转债”自 2024
年 1 月 31 日起可调节为公司股份，运转转股价钱为 62.45 元/股。因公司实施完
成 2022 年截止性股票激发磋商初度授予部分第一个包摄期的股份登记职责，转
股价钱自 2023 年 11 月 2 日起调节为 62.35 元/股。具体现实详见公司于 2023 年
有限公司对于调节“宏微转债”转股价钱的公告》（公告编号：2023-083）。
把柄干系章程及《召募发挥书》的商定，公司于 2024 年 1 月 29 日召开了
格的议案》，同期授权董事会把柄《召募发挥书》中的干系条件办理本次向下修
正“宏微转债”转股价钱的干系手续。公司于 2024 年 1 月 29 日召开了第四届董
事会第三十三次会议，审议通过了《对于向下修正“宏微转债”转股价钱的议案》，
答允将“宏微转债”转股价钱由 62.35 元/股向下修正为 40.00 元/股。具体现实详
见公司于 2024 年 1 月 31 日在上海证券来回所网站（www.sse.com.cn）表现的《江
苏宏微科技股份有限公司对于向下修正“宏微转债”转股价钱暨转股停牌的公告》
（公告编号：2024-012）。
二、可调节公司债券转股价钱向下修正条件
（一）修正权限与修正幅度
在本次刊行的可转债存续期内，当公司股票在职意流畅三十个来回日中至少
有十五个来回日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权提议转
股价钱向下修正决策并提交公司鼓励大会审议表决。
上述决策须经出席会议的鼓励所抓表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，抓有本次刊行的可转债的鼓励应当隐秘。修正后的转股价钱
应不低于该次鼓励大会召开日前二十个来回日公司股票来回均价和前一来回日
公司股票来回均价之间的较高者。
若在前述三十个来回日内发生过转股价钱调节的情形，则在转股价钱调节日
前的来回日按调节前的转股价钱和收盘价钱筹办，在转股价钱调节日及之后的交
易日按调节后的转股价钱和收盘价钱筹办。
（二）修正法式
如公司决定向下修正转股价钱，公司将在上海证券来回所网站
（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息表现媒体上刊登干系
公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等洽商信息。从股权
登记日后的第一个来回日（即转股价钱修正日）起，入手复原转股央求并引申修
正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股央求日或之后、且为调节股票登记日
之前，该类转股央求应按修正后的转股价钱引申。
三、对于展望触发转股价钱向下修正条件的具体发挥
计有 10 个来回日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 34.00 元/股），存在触
发《召募发挥书》中章程的转股价钱向下修正条件的可能性。若异日流畅 20 个
来回日内有 5 个来回日公司股票收盘价仍陆续得志干系条件，将可能触发“宏微
转债”的转股价钱向下修正条件。
把柄《上海证券来回所上市公司自律监管设备第 12 号——可调节公司债券》
等干系章程，若触发转股价钱修正条件，公司将于触发转股价钱修正条件当日召
开董事会审议决定是否修正转股价钱，在次一来回日开市前表现修正或者不修正
可转债转股价钱的提醒性公告，并按照《召募发挥书》的商定实时履行后续审议
法式和信息表现义务。
四、风险提醒
公司将把柄《召募发挥书》的商定和干系法律轨则要求，于触发“宏微转债”
的转股价钱修正条件后笃定本次是否修正转股价钱，并实时履行信息表现义务。
敬请庞杂投资者存眷公司后续公告，在意投资风险。
五、其他事项
投资者如需了解“宏微转债”的详备情况，请查阅公司于 2023 年 7 月 21 日在
上海证券来回所网站（http://www.sse.com.cn）表现的《江苏宏微科技股份有限
公司向不特定对象刊行可调节公司债券召募发挥书》。
特此公告。
江苏宏微科技股份有限公司董事会
